公开发行 | 面向公众投资者 |
面向合格投资者(超过200人) | |
非公开发行 | 面向合格投资者(不得超过200人) |
【提示】合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;
(4)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;
(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(6)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。
【例题·单选题】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是( )。
A.净资产达到800万元的合伙企业
B.名下金融资产达到500万元的自然人
C.社会保障基金
D.企业年金
【答案】A。解析:净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业,故A项错误;名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者,故B项正确;社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,故C、D项正确。
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