中级经济法练习题
1.(单选题)
某封闭式基金经管理人申请,中国证监会核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,不符合该基金上市条件的是( )。
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金份额持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币1亿元
D.该基金合同期限为12年
2.(单选题)
根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应立即报送临时报告,并予公告。下列情形中,不属于重大事件的是( )。
A.公司注册资本减少的决定
B.公司涉嫌违法受到刑事处罚
C.公司分配股利的计划
D.公司变更会计政策
3.(单选题)
承销商承销股票的承销期最长不得超过( )。
A.30日
B.60日
C.90日
D.120日
4.(单选题)
持股比例超过( )的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者的限制。
A.1%
B.5%
C.10%
D.20%
5.(单选题)
根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
1.【答案】C。
解析:基金募集金额应不低于2亿元人民币,故C项错误;均符合基金上市的条件,故A、B、D项正确。
2.【答案】C。
解析:C项属于内幕信息,但不属于重大事件。
3.【答案】C。
解析:在证券承销中,不论是代销还是包销,其期限最长不得超过90日。
4.【答案】B。
解析:持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。
5.【答案】C。
解析:中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。