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一致行动人
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第四章(1) 证券法律制度
【知识点】一致行动人
一致行动人
1.上市公司收购人包括投资者及与其一致行动的他人。
2.一致行动人
所谓一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
(1)投资者之间有股权控制关系;(控制)
(2)投资者受同一主体控制;(同一控制)
(3)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;(主要领导兼任)
(4)投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响;(重大影响)
(5)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;(融资安排)
(6)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;(合伙、合作、联营)
(7)持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份;(投资者的大自然人股东)
(8)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份;(投资者的董监高)
(9)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份;(“连坐九族”)
(10)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属，同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
(11)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份。
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